電力施工企業(yè)內(nèi)控合規(guī)實(shí)務(wù)操作手冊(cè)

前 言

《電力施工企業(yè)內(nèi)控合規(guī)實(shí)務(wù)操作手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《手冊(cè)》”）是貫徹落實(shí)中央部委及國(guó)家電網(wǎng)公司依法治企戰(zhàn)略部署，適應(yīng)國(guó)家改革及監(jiān)管根本要求的需要，是立足新發(fā)展階段、踐行新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局的必然產(chǎn)物，是對(duì)電力施工企業(yè)多年管理經(jīng)驗(yàn)的沉淀和提煉，是建立、執(zhí)行、評(píng)價(jià)和維護(hù)內(nèi)控體系的指導(dǎo)和依據(jù)。

《手冊(cè)》編制秉承“內(nèi)控促發(fā)展、合規(guī)創(chuàng)價(jià)值”的核心理念，遵循全面性、系統(tǒng)性、適應(yīng)性、合規(guī)性、包容性與成本效益的建設(shè)原則，緊緊圍繞新形勢(shì)下電力施工企業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理主題，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以整合提升為手段，建立健全電力施工企業(yè)的內(nèi)控合規(guī)體系，明確管理目標(biāo)，完善管理組織，統(tǒng)一管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷增強(qiáng)電力施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力與依法治企水平。《手冊(cè)》包含手冊(cè)說(shuō)明、組織架構(gòu)與權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督七部分，基本涵蓋電力施工企業(yè)全部經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，覆蓋所有高風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)。

衷心希望通過(guò)《手冊(cè)》的編制，促使電力施工企業(yè)不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，培育內(nèi)控合規(guī)文化，加強(qiáng)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)管的有效融合及工作協(xié)同，全面夯實(shí)電力施工企業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理能力，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力和依法治企水平，推動(dòng)電力施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平再上新臺(tái)階。也希望本《手冊(cè)》能給電力行業(yè)各單位帶來(lái)有益的啟發(fā)和思考，為行業(yè)內(nèi)各單位內(nèi)控合規(guī)建設(shè)起到良好的促進(jìn)作用。

由于水平有限，時(shí)間倉(cāng)促，疏漏之處在所難免，敬請(qǐng)批評(píng)指正。

作 者

2024年2月

前言
一、手冊(cè)說(shuō)明 1
（一）編制目的 1
（二）編制依據(jù) 1
（三）編制原則 2
（四）手冊(cè)結(jié)構(gòu) 3
（五）手冊(cè)定位 4
（六）手冊(cè)使用 5
（七）手冊(cè)更新 5
二、組織架構(gòu)與權(quán)責(zé)分配 6
（一）董事會(huì) 6
（二）總經(jīng)理辦公會(huì) 7
（三）第一道防線(xiàn) 7
（四）第二道防線(xiàn) 8
（五）第三道防線(xiàn) 9
（六）各子、分公司 9
三、內(nèi)部環(huán)境 10
（一）組織架構(gòu) 10
（二）發(fā)展戰(zhàn)略 11
（三）人力資源 12
（四）社會(huì)責(zé)任 13
（五）企業(yè)文化 14
（六）內(nèi)部審計(jì) 15
（七）廉潔從業(yè) 16
（八）黨建工作 17
四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 18
（一）目標(biāo)設(shè)定 18
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 19
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì) 19
五、控制活動(dòng) 19
（一）戰(zhàn)略與計(jì)劃管理 19
（二）安全環(huán)境監(jiān)督管理 23
（三）人力資源管理 34
（四）財(cái)務(wù)管理 47
（五）物資管理 68
（六）工程項(xiàng)目管理 88
（七）行政管理 102
（八）資產(chǎn)管理 120
（九）法律事務(wù)管理 127
（十）合同管理 131
（十一）項(xiàng)目投資管理 135
（十二）風(fēng)控管理 140
（十三）工會(huì)管理 144
（十四）審計(jì)及內(nèi)部監(jiān)督 147
（十五）信息化管理 149
（十六）市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理 152
（十七）信用管理 158
六、信息與溝通 160
（一）信息與溝通渠道 160
（二）信息系統(tǒng) 162
（三）反舞弊 164
七、內(nèi)部監(jiān)督 166
（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置 166
（二）監(jiān)督評(píng)價(jià)內(nèi)容 167
（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)程序 169
（四）結(jié)果應(yīng)用及重大事項(xiàng)報(bào)告 172
（五）監(jiān)督評(píng)價(jià)資料及歸檔 173

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